6月18日晚间，古鳌科技(300551.SZ)公告，近日公司控股子公司东高科技收到广东证监局下发的行政监管措施决定书。

根据《行政监管措施决定书》，东高科技存在以下违规行为：

一是被采取责令暂停新增客户措施期间存在新增客户行为，反映出公司内部控制不健全，合规管理不到位。

二是业务推广及投顾服务过程中存在暗示收益的情况，向客户提供的投资建议缺乏合理依据，未在中国证券业协会登记注册为“投资顾问”的人员向客户提供投资建议，向客户提供投资建议时未告知证券投资顾问的姓名及其登记编码等内容。

三是提供证券投资顾问服务未与客户签订证券投资顾问协议。未严格评估客户风险承受能力，个别客户缺少风险测试及适当性评估结果确认书。

广东证监局认为，东高科技上述行为违反了《证券、期货投资咨询管理暂行办法》、《证券投资顾问业务暂行规定》相关规定，决定对东高科技采取责令暂停新增客户的监督管理措施，责令东高科技自收到本决定书之日起暂停新增客户6个月。

同时，广东证监局请东高科技立即开展全面整改工作，进一步加强内部控制，切实提高合规管理水平。

东高科技原名“北京东方高圣投资顾问有限公司”，古鳌科技在2021年12月以自有资金1.88亿元收购而来，并纳入公司合并报表范围。

古鳌科技曾在官网新闻中提及，东高科技是我国首批获得中国证监会证券投资咨询资格的证券信息综合服务商。

事实上，东高科技已是古鳌科技金融信息服务业务的核心子公司。该投顾公司对古鳌科技营收极为重要。

2022年，古鳌科技合并东高科技损益表数据，报告期当年公司实现营业收入5.25亿，其中东高科技提供金融信息服务收入3.75亿，占合并营业收入比重约71%。2023年，东高科技在古鳌科技营收中的占比进一步提升，来自东高科技的“金融信息服务收入”达到4.22亿元，占古鳌科技当年营收的74.24%。

古鳌科技在今日公告风险提示道，此次东高科技被暂停6个月新增客户的监管措施，整改期间会对公司当年经营业绩造成较大的影响。该整改期间，存量客户业务不受影响。

值得注意的是，东高科技早已存在劣迹前科。2023年11月8日晚间，古鳌科技公告，公司控股子公司东高科技于当日收到广东证监局下发的行政监管措施决定书，因涉及多项违规问题，东高科技被采取暂停新增客户6个月的行政监管措施。

根据广东证监局的调查，东高科技直播业务推广过程中合规管控不到位，部分直播内容未留痕，且存在暗示推荐个股等情形。

此外，古鳌科技实控人陈崇军因涉嫌操纵证券市场罪，也在今年5月24日被青岛市公安局执行逮捕。

古鳌科技主营包括智慧金融系统、金融信息服务领域两大业务板块。

当前公司深陷亏损。2024年第一季度，古鳌科技实现营收7016.93万元，同比下降49.93%；归母净亏损4150.54万元，同比亏损扩大；扣除非经常性损益的净亏损4167.31万元，同比亏损扩大。

在这之前，古鳌科技曾连续两年录得归母净亏损，连续3年录得扣非净亏损。

根据深交所下发的年报问询函，古鳌科技收购东高科技51%股权时，交易对手方对东高科技2022-2024年业绩作出承诺。2023年，东高科技实现营收4.22亿元，同比增长12.45%；扣除非经常性损益后的净利润650.08万元，同比下降51.67%。2022年、2023年东高科技均未完成业绩承诺，业绩承诺完成率分别为37.37%、16.25%。

2022年、2023年交易对手方应分别补偿古鳌科技3358.6万元、4989.78万元。截止目前，2022年度业绩补偿款尚未支付。

不过，在5月29日晚间，古鳌科技的问询函回复中，其表示该事项尚未有实质性进展。

(本文数据来源于东方财富choice、公司公告等）

来源：泡财经