东吴证券保荐服务未勤勉尽责被罚没1336万元

《电鳗财经》电鳗号 / 文

2025年1月8日，东吴证券因在为国美通讯和紫鑫药业提供保荐服务过程中未勤勉尽责，被中国证监会处以1336万元的罚款。

东吴证券在2020年非公开发行股票提供保荐承销服务过程中未能审慎核查发行募集文件的真实性与准确性。具体表现为出具的《发行保荐书》《非公开发行股票发行过程与认购对象合性的报告》等文件中存在虚假记载。此次涉及的两个项目分别是国美通讯的2020年非公开发行股票和吉林紫鑫药业的2014年非公开发行股票(含持续督导)。

对于国美通讯项目，证监会决定没收其保荐业务收入94.34万元并处以100万元罚款，同时没收承销业务违法所得471.7万元并处以50万元罚款;针对紫鑫药业项目，则没收保荐业务收入206.8万元并处以413.6万元罚款。此外，直接负责的主管人员张琦和王新也分别受到不同程度的处罚。

此次事件不仅暴露了东吴证券内部管理上的漏洞，也为整个证券行业敲响了警钟。作为资本市场的“看门人”，证券公司必须加强内部控制和风险管理，确保信息披露的真实性和完整性。只有通过提升自身的专业素养和合规意识，才能赢得市场的长期信任和支持。

近年来，随着监管力度的不断加强以及投资者维权意识的提升，越来越多的违法违规行为浮出水面。东吴证券此次被罚并非个案，而是行业深层次问题的体现之一。如何构建一个更加健康、透明、有序的市场环境?答案是多方面的努力不可或缺：从监管机构到中介机构再到上市公司本身都需要承担起各自的责任;同时加强公众教育引导理性投资理念也是至关重要的环节之一。

《电鳗财经》将继续关注后续发展。

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