公司董事“短线交易”违规赛特新材收福建证监局警示函
《科创板日报》5月8日讯(记者 吴旭光)5月7日晚间,赛特新材公告称,董事汪美兰于近日收到福建证监局出具的《关于对汪美兰采取出具警示函措施的决定》。
经查,汪美兰担任赛特新材董事期间,名下证券账户于2024年4月17日合计卖出赛特新材可转债4000张,并于当天买入赛特新材可转债2000张,上述行为违反了《证券法》相关规定。
针对此事,《科创板日报》记者致电赛特新材证券部,其工作人员表示,本次立案事项系针对汪美兰个人账户不当操作的调查,汪美兰是公司外部董事,不直接参与日常管理,不会对赛特新材的生产经营造成重大影响,目前公司经营活动正常开展。
北京一位不愿具名的主任律师向《科创板日报》记者表示,上市公司董监高短线交易主要原因有二:一是部分董监高自身合规意识淡薄,以身试法;二是不排除部分上市公司内控机制不完善等。
因操作“失误”近一年两收警示函
回溯整个事件,今年4月17日,汪美兰卖出两笔赛特新材可转债,每笔数量为2000张,成交价格分别为119.21元/张和119.07元/张,成交金额皆约为23.84万元;因操作失误导致卖出过程中将卖出操作成买入,买入一笔赛特新材可转债2000张,成交价格为119.29元/张,成交金额为23.86万元。
赛特新材表示,汪美兰买入可转债的价格高于卖出可转债价格,此次误操作的短线交易未形成获利。同时,汪美兰女士上述短线交易行为系误操作造成,不存在利用内幕信息进行交易谋求利益的目的,不具有短线交易的主观故意。“汪美兰已深刻意识到本次事项的严重性,并就本次违规行为给公司和市场带来的不良影响深表歉意,杜绝此类情况的再次发生。”
福建证监局认为,汪美兰的上述行为违反了《中华人民共和国证券法》第四十四条第一款的规定。福建证监局决定对汪美兰采取出具警示函的行政监管措施,并记入资本市场诚信档案数据库。
需要指出的是,这已不是赛特新材董监高首次因股票、可转债等违规买卖而引发市场关注。
2023年2月,赛特新材董事汪美兰因个人投资需要,通过集中竞价、大宗交易方式合计减持公司股份不超过213万股,不超过公司总股本的2.6625%。同时因操作失误,超出计划减持数量100股。当时,汪美兰曾进行深刻反省并致歉,并承诺“杜绝此类情况的再次发生”。
2023年6月,赛特新材收到公司副总经理刘祝平出具的《关于本人买卖公司股票构成短线交易的情况说明及致歉声明》,其于2023年5月31日进行了一笔股票数量为200股的买入操作,与其2023年2月14日卖出公司股票86100股的股票卖出行为构成短线交易。因操作违规,刘祝平被监管出具警示函的行政监管措施,并记入资本市场诚信档案数据库。
“去年公司副总经理刘祝平出现违规减持股票之后,公司也很重视,加强相关人员管理,刘祝平也于2023年7月14日任期届满之后,选择离开了公司。”有关人士称。
年内逾70家科创板公司出现违规交易
事实上,近年来,部分上市公司违规“短线交易”等事件频发。
根据星矿数据不完全统计,今年以来,科创板有74家上市公司、股东以及子公司因违规运作、短线交易、信披违规等问题被监管处罚或点名。
比如:卓锦股份在3月13日发布公告,该上市公司持股5%以上股东天津中安和汇股权投资基金合伙企业(下称“中安和汇”)于2023年11月27日,通过大宗交易减持卓锦股份股票累计达到1%,未及时告知卓锦股份,导致卓锦股份迟至2023年12月7日才披露相关提示性公告,构成信息披露不及时。浙江证监局决定对中安和汇采取出具警示函的监督管理措施,并记入证券期货市场诚信档案。
早之前2月9日,北京证监局指出,咸宁市凯旋机会成长基金(下称:凯旋成长)作为嘉和美康的股东在后者招股书中承诺:“减持发行人股份时,提前3个交易日予以公告。”2022年12月14日至2023年1月5日,在未预先披露减持计划的情况下,合计减持公司股份187.88万股,占公司总股本的1.36%,直至2023年1月10日才进行披露,违反了前期承诺。北京证监局决定对凯旋成长采取出具警示函的行政监管措施,并将相关违规行为记入诚信档案。
针对部分上市公司短线交易等情形频发,有市场人士对《科创板日报》记者分析,之所以问题频出,显然不只是个人的“大意”“失误”所致。少部分人为了“套现”不择手段,进行零和博弈,究其原因之一是违法违规的试错成本比较低。
与此同时,“近期被曝出来的违规减持、短线交易案例增加的后背,折射出监管趋严。”资深投行人士王骥跃向《科创板日报》记者介绍,近期资本市场新“国九条”颁布,其基本思想是,先放缓IPO发行“入口”的增量,着力清理存量市场的各种乱象,建立健全相关制度,当资本市场正常、规范化运行之后,再放开“入口”。
“接下来,上市公司涉及到违法违规被抓的概率和成本都将越来越高。现阶段,一系列法律法规及政策的颁布,不仅限于扩大了对投资者合法权益保护,而且在整治整个资本市场乱象,对违法违规行为的打击力度和处罚力度上,都在大幅提高监管力度。”王骥跃表示。
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