中信证券、海通证券被立案:涉中核钛白定增违规
编者按:国务院《关于加强监管防范风险推动资本市场高质量发展的若干意见》指出,健全线索发现、举报奖励等机制。完善证券执法司法体制机制,提高行政刑事衔接效率。强化行政监管、行政审判、行政检察之间的高效协同。加大行政、民事、刑事立体化追责力度,依法从严查处各类违法违规行为。
近日,中核钛白公告公司实控人收到中国证券监督管理委员会立案告知书。因涉嫌违反限制性规定转让公司 2023 年非公开发行股票、涉嫌信息披露违法等违法违规行为,公司实控人王泽龙遭证监会立案。
此外,因在相关主体违反限制性规定转让中核钛白 2023 年非公开发行股票过程中涉嫌违法违规,中信证券、海通证券同日被证监会立案。
中核钛白:实控人被立案
近日,中核钛白发布公告称,公司实际控制人收到中国证券监督管理委员会立案告知书。
因涉嫌违反限制性规定转让中核钛白2023年非公开发行股票、信息披露违法等违法违规行为,根据相关法律法规,2024年3月13日,中国证监会决定对其立案。
中核钛白表示,本次立案调查事项系针对公司实际控制人的调查,公司将持续关注上述事项的进展情况,严格按照监管要求履行信息披露义务。
二级市场上,4 月 15 日开盘后,中核钛白股价一字跌停。4月16日,公司股价继续下跌9.11%。
公开资料显示,中核钛白于 2007 年登陆深交所,主营业务是金红石型钛白粉的研发、生产和销售。
中信证券、海通证券:涉定增违规 同日遭证监会立案
值得关注的是,中信证券及海通证券两家券商也于 4月12日公告发布收到证监会立案告知书的公告。
公告称,因在相关主体违反限制性规定转让中核钛白 2023 年非公开发行股票过程中涉嫌违法违规,根据法律法规,2024年3月13日,证监会决定对上述单位立案。
面包财经查阅公开资料显示,2023 年 2 月,中核钛白共向中央企业乡村产业投资基金、金鹰基金、光大证券等 16 名特定对象发行股票 8.93 亿股。此次定增发行价格为 5.92 元,募集资金总额 52.88 亿元,将全部用于循环化钛白粉深加工项目、水溶性磷酸一铵(水溶肥)资源循环项目、年产 50 万吨磷酸铁项目和补充流动资金。
公告显示,中核钛白此次定增的保荐机构为中信证券。海通证券则为定增的 16 家认购对象之一,认购金额达到5.47亿元,获配股数为9239.86万股,锁定期为6个月。
对此,海通证券、中信证券称,公司将全面配合中国证监会的相关工作,同时严格按照监管要求履行信息披露义务,目前公司的经营情况正常。
涉及定增违规事项被立案调查,海通证券、中信证券的风控合规团队是否做到了勤勉尽责,公司内控是否合规?董事长、总经理、合规负责人等高管该如何堵住风控漏洞?
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