广发证券：消费者因违规收取高额融资利息等投诉

近日，在黑猫投诉上有消费者投诉广发证券哈尔滨学府路营业部违法违规，主要投诉内容包括：长期违规收取高额融资利息、隐瞒佣金优惠、风控失职、投诉处理敷衍等。目前，该投诉显示广发证券已通过其他渠道进行处理并回复。

截至2026年3月9日，黑猫投诉平台上广发证券的历史累计投诉量总共66件，其中2026年共3件、2025年1件。

目前，广发证券官方披露的消费者投诉渠道包括客服热线、投诉受理邮箱、营业部现场、公司总部传真及信访接待、广东中证投资者服务与纠纷调解中心、证监会服务热线，广发证券官网中无法查阅具体投资者投诉情况。

2025年以来收到多张违规罚单

分析发现，广发证券自2025年以来收到过多张监管罚单。

2026年3月，有关部门披露关于对广发证券苏州苏州大道东证券营业部采取出具警示函行政监管措施的决定。经查,该营业部对从业人员职业行为规范监督不到位,营业部部分不具有期货从业资格的人员从事期货IB业务并领取奖励,营业部负责人在晨会中公开发表不当言论,对基金销售实施短期激励等。

2025年11月，广发证券上海虹口区四川北路证券营业部收到警示函。经查，该营业部（原广发证券上海控江路证券营业部）个别员工在代销金融产品过程中，存在向客户传递非由广发证券统一提供的宣传推介材料的情形，反映出该营业部未能严格规范员工执业行为、合规管理不到位。

2025年9月，广发证券个别证券分析师在微信群传播不实信息的问题，反映出公司从业人员管理不到位，违反了《证券基金经营机构董事、监事、高级管理人员及从业人员监督管理办法》（证监会令第195号）第三十五条的规定，有关部门对广发证券采取责令改正措施。

2025年1月，中国证监会对广发证券出具警示函，理由为保荐的北方长龙新材料技术股份有限公司（发行人）首发项目发行人证券发行上市当年即亏损。

三季度风控指标走弱

广发证券2025年前三季度实现营业总收入261.64亿元，同比增长41.04%；归母净利润109.34亿元，同比大增61.64%；扣非净利润107.11亿元，同比增长65.14%。

财务指标上，公司现金流表现承压，经营活动现金流净额-18.02亿元，同比大幅减少329.66亿元。公司表示主要因融出资金业务和购置交易性金融工具的现金流出增加。

风控指标方面，截至三季度末，流动性覆盖率141.88%，较上一年末下降41.29个百分点；风险覆盖率226.88%，下滑49.34个百分点；资本杠杆率11.2%，下降2.09个百分点；净稳定资金率147.64%，减少5.54个百分点。